Forex Broker Hongkong OptiLab Partner AB Fatburs Brunnsgata 31 118 28 Stockholm Schweden Der Handel mit Devisen an der Marge hat ein hohes Risiko und ist möglicherweise nicht für alle Anleger geeignet. Der hohe Grad der Hebelwirkung kann sowohl gegen Sie als auch für Sie arbeiten. Vor der Entscheidung, in Devisen zu investieren, sollten Sie sorgfältig überlegen Sie Ihre Anlageziele, Erfahrung und Risikobereitschaft. Keine Informationen oder Meinung auf dieser Website sollte als eine Aufforderung oder ein Angebot zum Kauf oder Verkauf von Währung, Eigenkapital oder andere Finanzinstrumente oder Dienstleistungen genommen werden. Die Wertentwicklung in der Vergangenheit ist kein Hinweis auf die zukünftige Wertentwicklung. Bitte lesen Sie unsere rechtlichen Hinweise. Kopie 2017 OptiLab Partners AB. Alle Rechte vorbehalten. Guide to Financial Services License in Hong Kong Hong Kong8217s Finanzdienstleistungsbranche hat beispiellose Wachstum in den letzten Jahren gesehen. Infolgedessen ist Hongkong zu einem zentralen Finanzdienstleistungszentrum in Asien geworden. In Hongkong benötigt ein Vermittler eine gültige Lizenz zur Durchführung von regulierten Finanzdienstleistungen. Die regulierten Aktivitäten umfassen Wertpapiere, die Futures handeln, die hebelfinanzierte Devisenhandelsberatung für Unternehmensfinanzierungen, Wertpapiere und Futures-Securities Margin-Finanzierungen für automatisierte Handelsdienstleistungen und Vermögensverwaltung einsetzen. Dieses Handbuch enthält eine Einführung in die Anforderungen, Ausnahmen, Antragsverfahren und andere damit zusammenhängende Informationen für eine Person, die an einer solchen Lizenz interessiert ist. Beachten Sie, dass die hier bereitgestellten Informationen nur allgemeine Richtlinien sind und nicht die fachliche Beratung ersetzen sollen. Wer eine Lizenz erhalten sollte Im Rahmen der Securities and Futures Verordnung (SFO) von Hongkong gelten als Regulierte Aktivitäten von der Securities and Futures Commission (SFC) Hongkongs: Handel mit Wertpapieren Handel mit Futures-Kontrakten Fremdwährungshandel Beratung Wertpapiere Beratung bei Futures-Kontrakten Beratung bei der Unternehmensfinanzierung Bereitstellung von automatisierten Handelsdiensten Finanzierung von Wertpapiermarge Asset Management-Dienstleistungen Jede Gesellschaft (einschließlich eines zugelassenen Finanzinstituts), die eine der oben aufgeführten regulierten Aktivitäten in Hongkong durchführen will, muss eine Lizenz beantragen . Jede Person, die beabsichtigt, eine der oben genannten geregelten Aktivitäten im Namen einer lizenzierten Gesellschaft durchzuführen, muss eine Lizenz für einen Vertreter beantragen. Ein lizenzierter Vertreter kann bei mehr als einem zugelassenen Unternehmen akkreditiert werden. Jeder lizenzierte Vertreter, der für die Beaufsichtigung eines lizenzierten Unternehmens verantwortlich ist, das eine der regulierten Tätigkeiten ausführt, muss als 8220verantwortlicher Offizier8221 des zugelassenen Unternehmens genehmigt werden. Beachten Sie, dass eine Einzelgesellschaft oder eine Personengesellschaft für eine Wirtschaftseinheit keine akzeptable Form der Unternehmensstruktur zum Zwecke der Erlangung der Finanzdienstleistungslizenzen ist. Jede ausländische Körperschaft oder Einzelperson, die ein Geschäft außerhalb von Hongkong betreibt, das von der gleichen Beschaffenheit wie eine regulierte Tätigkeit ist, kann eine vorübergehende Lizenz beantragen, um das gleiche Geschäft in Hong Kong zu führen. Allerdings können bestimmte regulierte Aktivitäten wie gehandelte Devisengeschäfte, die Bereitstellung von automatisierten Handelsdiensten, Finanzierungen von Wertpapiermarge und Vermögensverwaltungsdienste nicht im Rahmen einer vorübergehenden Lizenz durchgeführt werden. Darüber hinaus kann der Antragsteller im Rahmen der befristeten Lizenz keine Kundengelder halten. Die befristete Lizenz wird nur für 3 Monate zu jeder Zeit und für nicht mehr als 6 Monate insgesamt innerhalb eines Zeitraums von 24 Monaten gewährt werden. Ausnahmen vom Betrieb einer Lizenz Es gelten folgende Ausnahmen: Beiläufige Befreiung. Sie sind von der Genehmigungspflicht für bestimmte regulierte Tätigkeiten ausgenommen, wenn sie mit einer anderen regulierten Tätigkeit beauftragt sind, für die Sie bereits lizenziert sind. Zum Beispiel gehen davon aus, dass Sie ein Börsenmakler lizenziert für den Handel in Wertpapieren und im Rahmen Ihrer Anlageberatung sind, bieten Sie Wertpapiere oder Corporate Finance Beratung für Ihre Kunden. In diesem Fall sind Sie von der Beantragung einer separaten Lizenz für 8220beratung auf Wertpapiere8221 oder 8220beratung auf Unternehmensfinanzierung8221 befreit, da diese Aktivitäten für Ihr Wertpapiergeschäft wichtig sind. Wertpapierhändler 8211 margin financier befreiung. Wenn Sie eine Einzelperson oder ein Unternehmen sind und eine Lizenz für den Handel in Wertpapieren besitzen, müssen Sie nicht separat für die Durchführung von Wertpapier-Margin-Finanzierungstätigkeiten für Ihre Kunden lizenziert werden. Autorisierte Finanzinstitute, unabhängig davon, ob sie für den Handel mit Wertpapieren registriert sind oder nicht, sind nicht verpflichtet, für die Durchführung von Wertpapiermarge-Finanzierungstätigkeiten registriert zu werden. Umgang mit professioneller Investorenbefreiung. Sie sind nicht verpflichtet, für Futures - oder Wertpapiergeschäfte zugelassen zu werden, wenn Sie als Auftraggeber tätig sind und nur professionelle Anleger beschäftigen (wie in Plan I des SFO definiert). Beratung der Gruppenfreistellung. Sie sind von der Genehmigungspflicht befreit, wenn Sie Anlageberatungsleistungen ausschließlich Ihren hundertprozentigen Tochtergesellschaften oder Ihrer Holdinggesellschaft zur Verfügung stellen, die alle Ihre ausgegebenen Aktien oder andere hundertprozentige Tochtergesellschaften der Holding hält. Berufsbefreiung. Buchhalter, Rechtsanwälte und Treuhandgesellschaften, die Beratung über Wertpapiere, Futures-Kontrakte, Vermögensverwaltung oder Corporate Finance anbieten, sind von der Lizenzverpflichtung befreit, sofern die Beratung im Zusammenhang mit ihrer beruflichen Praxis erfolgt. Die Freistellung gilt auch für Journalisten und Rundfunkveranstalter, die durch Veröffentlichungen oder Fernsehübertragungen eine Anlageberatung anbieten. Leveraged Devisenhandel Befreiung. Autorisierte Finanzinstitute sind nicht verpflichtet, sich anzumelden, um einen Fremdwährungshandel durchzuführen. Lizenzantragsverfahren Folgende Voraussetzungen gelten, bevor Sie mit der Lizenzantragsabwicklung in Hongkong fortfahren können. Der Antragsteller muss die Anpassungs - und Angemessenen Kriterien des SFC erfüllen. Die SFC prüft die Eignung und die Angemessenheit der Person (falls der Antragsteller eine natürliche Person ist), die Körperschaft und ihre Beamten, Angestellten und Aktionäre (falls der Antrag von einem Unternehmen gestellt wird) oder die Institution, ihre Aktionäre, Direktoren, Chef Führungskräfte und Führungskräfte (wenn der Antrag von einem zugelassenen Finanzinstitut gestellt wird). Der SFC prüft den Antragsteller8217s Finanzstatus oder Solvabilität, Bildungs - oder sonstige Qualifikationen oder Erfahrungen in Bezug auf die Art der auszuführenden Funktionen Fähigkeit, die regulierte Tätigkeit kompetent, ehrlich und fair auszuführen und Reputation, Charakter, Zuverlässigkeit und finanzielle Integrität Der Antragsteller muss nachweisen, dass er starke interne Compliance-Systeme besitzt und die SFC-Compliance-Richtlinien erfüllen muss. In diesem Zusammenhang muss der Antragsteller sicherstellen, dass es eine ordnungsgemäße Geschäftstätigkeit, Struktur, gute interne Kontrollsysteme und qualifiziertes Personal hat, um das Geschäft effektiv zu behandeln. Wenn ein Unternehmen den Antrag stellt, muss es sich um eine Gesellschaft handeln, die in Hongkong oder eine ausländische Gesellschaft eingetragen wurde, die beim Handelsregister von Hongkong registriert ist. Beachten Sie, dass ein Einzelunternehmen oder eine Partnerschaftsstruktur nicht für diesen Zweck verwendet werden kann. Um zu erfahren, wie eine Gesellschaft mit beschränkter Haftung in Hongkong registriert werden kann, siehe Hong Kong Company Setup Guide. Für ausländische Firmenanmeldungen, wenden Sie sich bitte an ausländische Gesellschaften in Hongkong. Wenn ein Unternehmen oder ein zugelassenes Finanzinstitut den Antrag stellt, muss es mindestens zwei verantwortliche Beauftragte für jede reglementierte Tätigkeit, für die das Unternehmen oder die Institution eine Zulassung beantragt, einsetzen. Dasselbe Individuum kann ernannt werden, um ein verantwortlicher Offizier für mehr als eine geregelte Tätigkeit zu sein, vorausgesetzt er ist 8220fit und proper8221 gefunden und daß es keinen Konflikt in den Rollen gibt, die angenommen werden. Mindestens einer der vorgeschlagenen Verantwortlichen muss ein geschäftsführender Direktor der Gesellschaft oder Institution sein. Beide verantwortlichen Beamten müssen für die jeweilige regulierte Tätigkeit eine Vertretungslizenz besitzen. Die SFC prüft, ob die vorgeschlagenen Offiziere über geeignete Fähigkeiten, Fertigkeiten, Kenntnisse und Erfahrungen verfügen, um das Geschäft der regulierten Aktivitäten effektiv zu verwalten und zu überwachen. Abhängig von der Art der regulierten Tätigkeit muss der Antragsteller ein Mindestbeteiligungskapital und ein flüssiges Kapital halten, wie es in den Vorschriften über die Wertpapiere und Futures (Finanzmittel) vorgeschrieben ist. Wenn ein Antrag auf mehr als eine Art geregelter Tätigkeit gestellt wird, sind das eingezahlte Mindestkapital und das liquide Mittel, das aufrechterhalten werden soll, der höchste Betrag, der für die verschiedenen regulierten Tätigkeiten erforderlich ist, für die der Antrag gestellt wird. Wenn der Antragsteller eine Lizenz beantragt, um in Wertpapieren, zukünftigen Verträgen oder einer Wertpapiermargenfinanzierung tätig zu werden, muss der Antragsteller eine spezifische Risikoversicherung abschließen und aufrechterhalten. Die SFC genehmigt eine Master-Politik der Versicherung für die Klägerin auf der Grundlage verschiedener Faktoren. Bewerber, die nicht Börsenteilnehmer sind und keine Kundenvermögen besitzen, sind von dieser Anforderung ausgenommen. Sobald Sie sich entschieden haben, eine Lizenz zu beantragen, müssen ausgefüllte Bewerbungsunterlagen mit Belegen und eine nicht rückzahlbare Anmeldegebühr entweder per Post oder persönlich beim SFC eingereicht werden. Eine erfolgreiche Bewerbung wird in der Regel innerhalb von 2-4 Monaten bearbeitet. Die SFC wird eine schriftliche Genehmigung ausstellen und eine Lizenz oder ein Zertifikat der Registrierung wird Ihnen dann per Post zugesandt. Beachten Sie, dass eine unvollständige oder falsche Einreichung zu einer verzögerten Verarbeitung führen wird. Die Lizenz oder das Zertifikat der Registrierung lautet: Ihr Name Ihre zentrale Entitätsnummer Gültiges Datum Ihrer Lizenz oder Registrierung Typ der regulierten Aktivität, die Sie lizenziert oder registriert sind, um zu leiten Die Bedingungen für Ihre Lizenz oder Registrierung, falls vorhanden Im Falle von lizenzierten Vertreter, die lizenzierten Unternehmen, die Sie als Principal akkreditiert sind Die Lizenz muss immer auf dem Büroraum angezeigt werden. Wenn Sie mehr als einen Geschäftssitz haben, muss eine beglaubigte Kopie Ihrer Lizenz in einem prominenten Platz an jedem Ihrer anderen Standorte ausgestellt werden. Alle lizenzierten oder registrierten Personen, Konzerne und zugelassene Finanzinstitute sollten innerhalb eines Monats nach jedem Jahrestag ihrer Lizenzen oder Registrierungen jährliche Lizenzgebühren zahlen. Abgelehnte Bewerbungen Wenn Sie die erforderlichen Voraussetzungen erfüllt haben, alle notwendigen Unterlagen eingereicht und genaue Informationen in Ihrer Bewerbung vorgelegt haben, besteht kein Grund für die Ablehnung der SFC. Wenn Sie jedoch die gesetzlichen Anforderungen nicht erfüllen, hat das SFC das Recht, Ihre Bewerbung abzulehnen. Bevor Sie Ihre Bewerbung zurückweisen, gibt Ihnen die SFC Gelegenheit, eine Erklärung für Ihren Fall zu geben. Wenn Ihr Antrag noch abgelehnt wird, können Sie eine Beschwerde innerhalb von 21 Tagen nach Ablehnung Ihrer Anmeldung mit dem Securities and Futures Appeals Tribunal einreichen. Die Überprüfung kann bis zu mehreren Wochen dauern. Auf eine letzte Note Die Beantragung einer Finanzdienstleistungslizenz in Hongkong ist relativ einfach und unkompliziert. Obwohl Sie die Lizenz auf eigene Faust beantragen können, ist es dringend empfohlen, dass Sie ein professionelles Dienstleistungsunternehmen engagieren sollten, um Zeit und Ressourcen zu sparen.
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